2019年11月，中国证监会召开证券基金行业文化诞生动员大会，对行业文化诞生就业进行全面动员部署，时任证监会主席易会满在大会上庄重提议打造“合规、诚信、专科、稳健”的行业中枢文化。

五年技巧急遽而过。在证监会结伙开采下，百余家券商掀翻了文化诞生就业高涨，文化诞生净化了行业可持续发展的健康泥土，估量内涵也赓续丰富完善。尤其是在以积极践行以投资者为本理念干线下，证券行业通过文化诞生赓续加深理解金融就业的政事性、东说念主民性，服务住户钞票束缚提质增效。

强化党建引颈 助力汲引中国特点金融文化

党建引颈是证券行业文化诞生的原则宗旨。五年实践讲授，将文化诞生与公司发展计谋、公司惩处、发展姿色和行径表率深度会通，不仅有助于构建邃密的企业形象，还能普及公司的中枢竞争力，促进企业的持续健康发展。通过党建引颈，证券行业不错更好地践行社会目的中枢价值不雅，确保正确的策动标的，对于汲引中国特点金融文化具有蹙迫意旨。

正因有此共鸣，五年中，行业迟缓造成了党委结伙开采、束缚层恣意营救、文化诞生就业机构谐和率领的公司文化诞生体制机制，强化党组织在文化诞生中的开采地位，统筹鼓舞文化诞生。 多家券商由党委通知、董事长等“一霸手”担任了文化诞生第一攀扯东说念主。

如中信建投真切理解一流投资银行和金融强国的丰富内涵，准确把执中国特点金融管事的筹画、主题、干线和要点，鼓舞全公司把想想和行动结伙到蹙迫谈话精神和党中央决策部署上来，强化责任担当、精勤笃行实干，推动金融调动发展理解各项任务落实到位。公司2023年制定并发布《中信建投证券股份有限公司文化诞生束缚办法（试行）》《中信建投证券股份有限公司文化品牌诞生就业有筹画》《对于反应协会倡议深入践行行业荣辱不雅的就业有筹画》等多项蹙迫文献，推动党建就业与文化诞生深度会通，全面开展文化诞生实践，造成文化诞生与业务发展互相促进、互相撑持的邃密场合，见效权贵。

吉利证券迎阿中国证券业协会对于加强证券行业文化诞生的条目，依托“党建引颈、职工关爱、特点公益、品牌传播、行业文化诞生、新价值文化”六大抓手，构建完善文化体系，加强文化协力，在监管和集团文化诞生指引下，推动“专科协同敏捷”的组织文化诞生，加强“蔼然友善”价值不雅传导，普及文化体验和品牌好意思誉。公司以学习贯彻党的二十大精神为干线，塌实开展学习贯彻习近平新期间中国特点社会目的想想主题考验，谨慎贯彻落实寰宇金融就业会议精神，把党的政事诞生摆在首位，以党建就业基本法学习为要点，服从普及党建就业质料，充分理解党委开采作用，加强党业会通，积极履行社会攀扯，助力乡村振兴，党建引颈推动公司高质料发展。

赓续推动合规文化作念深作念实

2019年8月，证监会印发的《诞生证券基金行业文化、防守说念德风险就业摘录》中明确提议：“合规是底线、诚信是义务、专科是特点、稳健是保险”。合规与稳健，一首一尾彰显合规文化在证券行业文化诞生中的蹙迫意旨和凸起地位。

本年3月，中国证监会发布的《对于加强证券公司和公募基金监管加速鼓舞诞生一流投资银行和投资机构的见地（试行）》连接提议，行业机构要对峙“看不清管不住则不展业”，落实全面风险束缚与全员合规束缚条目。

在新的发展阶段和发展相貌下，证券公司真切毅力到加强合规诞生，是防守合规风险、普及中枢竞争力的要害依次和基础性条目。在鼓舞文化诞生就业过程中，合规文化诞生一直是行业的重中之重。

如华福证券永远谨记金融的本色是策动风险，聚力风控赋能，优化合规风险束缚体系，谨防深培厚植全员主动合规理念，让合规文化入脑入心。2023年打造有温度、求实求效的“合规文化普及年”。同期，公司2023年重塑审计新文化，坚强贯彻推行党中央的率领见地和总体条目，安身新发展阶段，围绕审计就业构建集合结伙、全面粉饰、巨擘高效的审计监督体系的总体筹画，永远秉持“六个对峙”理念，迟缓推动里面审计文化的持续重塑和赓续成形。

东北证券主动适当监管局势的变化，积极践行“憨厚守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、照章合规”的中国特点金融文化和“合规、诚信、专科、稳健”的行业文化条目，持续打造“一个合规束缚政策、两个合规束缚定位、三个实质合规判断法式、四项合规束缚就业原则、五大合规束缚基础体系和N项合规束缚要点举措”组成的合规束缚体系，开展表率化、种种化、体系化的合规宣导就业，推动兑现“实质合规”的束缚筹画，护航公司高质料发展。

海通证券在对峙党建引颈、对峙全员实践、对峙问题导向、对峙常管长治四个基本原则基础上，迎阿公司推行，持续强化、牢固合规内控文化诞生存动完结，对合规内控文化诞生存动全面提档升级，以“抓落实”“抓联动”“抓落实”三大就业机制为导向，“普及合规文化宣传汲引的会通性”“普及合规内控戎行的专科履职智商”“加大对要点范畴的推行保险力度”“落实反洗钱检查整改，推动全部防地履职”四苟简点就业为抓手，持续推动合规内控束缚体系逐级普及。

积极践行以投资者为本理念

频年来，证监会持续强化“诞生以投资者为本的成本阛阓”的理念。证券行业文化诞生就业也风雅围绕这一核情绪划进行了一系列创新，赢得了丰硕完结。

现在证券行业上市公司已有接近50家。投资者联系束缚是实践“以投资者为本理念”的蹙迫窗口。多家证券公司对此高度爱好，对怎么建立邃密的投资者联系进行了全所在探索。

如兴业证券永远高度爱好投资者联系束缚就业，董监事会办公室下设投资者联系束缚团队，协助董事会秘书履行投资者联系束缚职责。公司赓续创新就业实践，优化投资者联系束缚就业，推行持续、理解的利润分派政策，积极服务和报告公司股东。公司梳理了券商分析师、法东说念主股东、机构投资者、个东说念主投资者等4类投资者，制定了明确到机构、下探到个东说念主的任务清单，明确序时安排，按月制定服务清单并勾选完成。2023年以来，公司董监事会办公室还主动阅览种种投资者和分析师，在合规前提下调换公司策动狡计、计谋部署和策动情况。通过加强与投资者之间的调换交流，积极、合规、高效传递公司投资价值，增强投资者持股信心。

加强投资者考验亦然“以投资者为本理念”的蹙迫组成部分。自9月24日以来，A股设立牛市趋势，不少新投资者开户入场。在此配景下，证券公司加强投资者考验不仅是助力投资者普及个东说念主投资智商的要害所在，更是担起防备金融阛阓理解攀扯必不行少的一环。

如国新证券对峙“东说念主民至上”，服从普及投资者考验及保护质效，为构建“大投报”相貌孝顺力量。国新证券屡次指出，投资者保护是成本阛阓一项历久课题，更是证券公司算作成本阛阓和投资者桥梁的蹙迫攀扯。国新证券对峙站稳东说念主民态度、坚守信义义务、加强投保投教，倾心竭力看管老匹夫“钱袋子”，通过深入开展投资者宣传考验等，高质料鼓舞投保投教就业，助力构建“大投保”相貌。

东方证券高度爱好国民考验就业，依托国度级投教基地及寰宇分支机构，打造了线上线下一站式的投资者保护及投教服务平台。2023年，东方证券在寰宇45所高校持续开展了100余场投资者考验进校园步履，粉饰在校学生2万多东说念主次。公司与上海财经大学谐和课程纳入专科硕士必修课。

长江证券则探索了怎么将智谋服务用于强化投资者保护。公司对峙以客户为中心的服务理念，以客户需求为导向，深耕客户服务细节，翻新束缚经过，牢固与客户的信任联系，借助先进科技，致力于于提供定制化、东说念主性化的服务体验。长江证券与客户联袂创新，共同塑造高法式金融服务范式，谱写智谋服务新篇章。

讲好文化诞生故事

证券行业文化诞生投入第五个年初。怎么有用地将证券行业的文化诞生理念传递给更多投资者，进一步普及统统这个词行业的形象，亦然各大券商想考的蹙迫课题。

如金兰之交证券就曾泄露，传统企业文化诞生的传播妙技主要包括动员、宣贯、培训、互动、测试等，较为单一板滞，穷乏天真性以及对受众参与体验的考量，使文化传播促进文化招供的有用性大打扣头。公司高度爱好文化传播的系统性和全员的感知体验，以东说念主为本，以榜样力量为源，以一年一度的案例大赛为依托，整合构建起一套当代化文化传播新机制。通过传播载体的创新、传播内容的挖掘与传播经过的表率、传播催化剂的欺骗以及保险机制的系统完善，使公司文化在全员范围内得到有用传播，内化于心，外化于行。增强了组织凝华力和买卖力，普及了公司的文化软实力。

东方证券则于2023年实施了东方红品牌升级赋能神气。该神气分两条干线内容开展：在对内加强文化诞生方面，围绕公司“二次创业”计谋部署，从上至下推动品牌系统升级，造成一致的文化招供和品牌信念；在对外夯实品牌形象方面，以“心腹&心腹”品牌事件为抓手，聚会东方证券、头部银行渠说念、优质三方代销平台开展品牌战役，追随客户穿越周期，提振阛阓信心，切实为公司业务发展赋能。

东吴证券在公司成立30周年之际，迎阿学习贯彻党的二十大精神，进展证券行业文化理念，同期会通特点江南文化，戮力打造“分享共赢 敢创改日”文化品牌，通过开展丰富种种的文化品牌步履，多引子多平台宣导文化理念和文化故事，激勉组织活力，强化表里部理念、价值、文化招供，传递证券行业正能量。

深耕细作、久久为功。面前的证券行业，抛头出头诞生行业文化，文化诞生更有质料、更有用率、更有活力，行业软实力赓续普及，成为成本阛阓行稳致远的阻滞磐石。

逐日经济新闻

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